专长于
风险和合规
专长于支持公司调查和合规性挑战以缓解风险 — 从策略到实施。
典型的风险和合规性专长
响应调查和合规性事务时,各种大小事务的聚合、敏感商务事项和严格的期限会使公司客户面临独特的挑战。Consilio 提供精密的数据分析技术、成熟的工作流程和专家援助,以制定完善的合规性和调查策略来提高法律和法规合规性,降低下游电子取证和存储成本,保护敏感数据,并促进生产效率和合作。
适合调查和合规性事务的专业工具和工作流程
托管服务帮助大型全球性银行恢复失去的效率和工作成果质量
Consilio 案例研究
问题
一家美国医疗保健提供者面临司法部民事调查令 (CID) 的调查,事由是从特定实验室接受免费测试材料并以推荐作为回报 ― 这可能违反《Stark 法案》。客户怀疑是一名被解雇的离职员工告发,因此向 Consilio 提供了该员工的电子邮件和笔记本数据以使用 Riskcovery 进行分析。利用原始 CID 文字以及其他概念样品,我们的专家为 Riskcovery 创建了描述感兴趣观点的自定义分类计划。
我们的方法
Riskcovery 按照与自定义分类中相似的概念找出相关文档和电子邮件并确定其优先性,结果发现在其任职最后三个月中有 3000 封电子邮件发送到个人电子邮件帐户。根据 Riskcovery 算法,相关性第 2 高的文档是一封发送到所述实验室的电子邮件,详细列出了以免费提供的测试材料为代价发送所有分析的明确协议。 另有一些包含与其他实验室和制药公司的协议的电子邮件,以及若干包含患者信息的电子邮件 ― 违反了 HIPAA 法规。
结果
客户和法律顾问能够判定有理由进一步调查 Riskcovery 找出的所有 ESI= 电子存储信息 和保管人,并协助制定对司法部的回应方式。
关于风险和合规性的见解
风险和合规性
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